股指

　　近千页的一沓材料上，白纸黑字勾勒出一起隐秘的融资乱象：原本财务状况恶化的哈尔滨工业大学高新技术开发总公司（简称“工大高总”），利用其持有的*ST工新(行情600701,诊股)股权收益权作为底层资产，通过关联方大通期货设立资管产品募资，69名投资者合计2.25亿元投资款由此借助信托通道最终流回工大高总。

　　十年之前，创业板呱呱坠地。当时的创业板，于投资者而言是十年传说终成真，既陌生又熟悉。陌生的是创业板市场投资者适当性管理实施办法，熟悉的是交易机制未变。十年后，投资者适当性管理制度已经不再陌生，因为它已被其他金融产品、板块所继承并有所创新。从这个角度来说，创业板是投资者保护工作的“试验田”，一块非常成功的“试验田”。

　　11月6日，上交所党委组织召开党委理论中心组学习会议，学习贯彻习近平总书记在党的十九届四中全会、在上海考察和第二届国际进口博览会开幕式上的重要讲话精神，进一步明确新时代资本市场在推进国家治理体系和治理能力现代化中的使命责任，以全会精神为动力，充分发挥科创板资本市场改革试验田作用，努力形成可复制可推广的经验，积极推动完善资本市场基础制度，努力为国家治理体系和治理能力现代化建设创造具体生动的实践案例。

　　11月1日、4日和7日，深交所先后召开党委会议、党委中心组学习会议和中层以上干部会议，专题学习党的十九届四中全会精神、《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度 推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》（以下简称《决定》）、习近平总书记关于《决定》起草情况的说明以及证监会易会满主席传达学习贯彻党的十九届四中全会精神讲话，并结合深交所工作实际，研究部署贯彻落实全会精神有关工作。

　　11月6日，国务院金融稳定发展委员会（下简称金融委）召开第九次会议。会议指出，要深化中小银行改革，健全适应中小银行特点的公司治理结构和风险内控体系，从根源上解决中小银行发展的体制机制问题。会议特别指出，当前要重点支持中小银行多渠道补充资本，优化资本结构，增强服务实体经济和抵御风险的能力。

　　11月6日，国务院金融稳定发展委员会（简称“金融委”）召开第九次会议，会议明确，加强资本市场基础制度建设，健全具有高度适应性、竞争力、普惠性的现代金融体系。

　　证券行业是资本密集型行业，也是人才密集型行业。券商各主要业务线人才招聘、流动的背后透露着券业发力或转型发展的方向。数据显示，今年以来证券业流失从业人员2852人，但投顾人数却已超过5万人，较今年年初增加近7000人。可以看出，在一般证券人员和经纪人岗位数量明显下降的趋势下，投顾缺口成为业内共识。

　　11月6日，全国股转公司发布数据显示，今年前三季度新三板做市交易活跃度上升、相关指数上涨。前三季度，新三板日均成交3.29亿元，其中做市日均成交1.51亿元，同比增长42.19%。另外，第三季度全市场日均成交金额3.34亿元；做市日均成交1.50亿元，同比和环比分别增长101.87%和4.49%，呈回升趋势。

　　外资已经成为A股最重要的增量资金之一，对国内市场定价话语权逐渐提升，最新数据统计，今年以来北向资金持续高歌猛进，合计流入约2400亿元。

　　中国网财经11月8日讯（记者 郭美岑）近期，京投发展(行情600683,诊股)发布了2019年三季报，1-9月公司实现营业收入13.01亿元，同比减少40.72%；实现净利润-2471.78万元，同比减少130.6%；扣非净利润为-4419.69万元，同比减少343.09%。

　　随着A股上市公司三季报的正式收官，2019级新股今年前三季度经营业绩的排名情况揭晓。据Wind统计，剔除科创板股票外，2019年1月1日-11月5日共有104只新股上市。经记者统计，104股中，有25股今年前三季度实现的归属净利润较2018年同期同比下降，占比逾两成。其中元利科技(行情603217,诊股)以今年前三季度归属净利润39.42%的降幅成为2019级新股的“最差生”。与此同时，截至11月5日收盘，元利科技股价较发行价已跌逾10%，成为2019级新股中的“最熊股”。

　　11月7日召开的“市管企业合并重组宣布会”上，北京市国资委下属的北京城建(行情600266,诊股)集团与北京住总集团、北京建工集团与北京市政路桥的“两两重组”正式对外宣布。北京城建集团党委书记、董事长陈代华表示，本次重组是进一步深化国企改革、推进首都建筑企业高质量发展，全面提升市管建筑企业核心竞争力的重大举措，标志着首都建筑企业进入了全新的发展时期。

　　今年以来，随着股指的震荡上行、股价的稳步走高，一批实施股票回购的公司也迎来“抉择时刻”。而从实际操作来看，大部分公司选择上调回购价格进而将回购计划进行到底，但也有少数公司选择了放弃。

　　11月7日，由深交所与孟加拉国达卡证券交易所（下称“达卡交易所”）联合主办的第三届中孟资本市场合作对接会在深圳举办。会议围绕服务“一带一路”倡议与“数字孟加拉2021”战略，就中孟金融市场合作、对孟投资机遇等主题进行深入研讨，并举办孟加拉国特色企业路演活动，进一步推动中孟资本市场常态化合作的开展。

　　在日常生活中，很多人都认为上市公司退市就代表着公司破产了、倒闭了，实际上退市与破产是两个完全不同的概念，两者并没有直接联系。大多数退市公司仍然具有合法存续的主体资格，公司退市只是其股份转让方式发生改变，与其生产经营、资产债务没有必然联系，公司股票从证券交易所进入代办股份转让系统进行挂牌转让。而包括未触及退市的上市公司在内的所有企业法人在具备破产原因时，均会发生破产，破产一般包括破产重整与破产清算。

　　距离2019年结束只有一个多月了，存在退市风险的企业自救时间越来越短。大众证券报记者昨日据Wind数据统计，此前连续两年亏损且预计2019年继续亏损的ST股，多达13只。