监管

　　恒丰银行市场化改革迎来实质性一刻。12月18日，恒丰银行在山东省济南市召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《恒丰银行股份有限公司非公开发行股份方案》。

　　基金投顾资质成了香饽饽！　　金融机构申请基金投顾试点资格正上演“四国杀”。继公募基金、第三方基金销售公司、券商之后，近期申请基金投顾试点资格大军中还有银行出没。券商中国记者独家获悉，平安银行 (行情 000001 ,诊股)正在申请该试点资格。

　　近年来，以比特币为代表的数字货币越来越引发人们关注，不仅让很多中央银行开始重视数字货币的研发、应用和监管前景，更吸引不少央行主动加入到数字货币研发队伍中。多方研究显示，全球多家央行已在数字货币研发上取得进展，“央行数字货币”或将在不久的未来破茧而出。

　　自监管层在2017年9月4日叫停国内ICO（Initial Coin Offering，首次代币发行）以来，过去两年，央行等多部门联手，严厉打击ICO非法公开融资炒作，并对IFO、IMO、IEO等各类ICO变种形态进行多方围剿，监管成效显著。不过，北京商报记者调查发现，近日，市场出现了一种名为PTO的新模式，正在面向大众发行代币融资。有分析人士指出，与ICO的其他变种一样，PTO面临合规和监管方面的各种问题，其不仅难以规避ICO发行中存在的风险，且募资平台本身的非合规特征也带来了新的监管风险。

　　证券行业开放速度或许超乎大家预料。　　12月18日，摩根大通证券（中国）有限公司宣布获准开业，成为继野村东方国际证券之后，第二家获准开业的外资控股券商。就经营范围来看，包括证券经纪、投资咨询、自营、证券承销与保荐四张牌照。

　　近期，沪指重新站上3000点，券商板块更是强势领涨，而十三届全国人大常委会第十五次会议将于12月23日至28日在北京举行，将审议多项法律草案，其中包括证券法修订草案。这意味着四年三审的证券法修订即将迎来关键节点。

　　12月14日，全国股转公司总经理徐明在“2019年中国私募基金行业峰会”上表示，私募基金一直是新三板市场的重要参与者，作为机构投资者在新三板市场发展过程中发挥了重要作用。

　　据Finance Magnates周三（12月18日）报道，欧洲央行正在研究为央行数字货币开发概念验证（PoC）。

　　区块链技术在金融场景加速落地，在证券行业也开始流行起来。近期，区块链话题再度“翻红”，多家券商表示正在研究探索区块链技术，掀起了市场对“券商+区块链”的关注。北京商报记者了解到，当前，“券商+区块链”尚处于试水阶段，ABS（资产证券化）领域先行先试，已有国泰君安 (行情 601211 ,诊股)(港股02611)、广发证券 (行情 000776 ,诊股)(港股01776)等券商有依托区块链技术的ABS项目落地。但目前来看，区块链要在证券行业有更多商业应用落地还存在诸多挑战，人才稀缺、顶层设计不够、治理困难、技术不成熟等难题尚待解决。

　　2017年首发申请被否，并未击垮仲景大厨房股份有限公司上市的信心。完成更名后，带着仲景食品股份有限公司（仲景大厨房股份有限公司系其前身，以下统称为“仲景食品”）这一新身份再向A股市场发起冲击，近期仲景食品收到证监会的首发反馈意见，上市进程又进了一步。然而，已经“改头换面”的仲景食品，却难掩招股书披露内容存瑕疵的尴尬。北京商报记者通过对比仲景食品2017年、2019年的两份招股书发现，该公司2016年前五大供应商数据、产能利用率等多项指标不一致。其中是否存在造假行为？会否成为上市的障碍？仲景食品需要给市场和监管层一个交代。

　　民企纾困已逾一年，深市民营上市公司纾困取得了一定的成效。截至11月底，深市涉及质押的上市公司家数和质押数量分别较年初下降130余家和约390亿股，第一大股东高比例质押（质押比例超过80%）的上市公司较年初减少96家，且呈现持续下降态势。

　　沪深300ETF期权上市在即，上交所公布首批12家主做市商名单。　　16日晚间，上交所发布通知，同意东方证券 (行情 600958 ,诊股)、光大证券 (行情 601788 ,诊股)、广发证券 (行情 000776 ,诊股)、国泰君安 (行情 601211 ,诊股)证券、国信证券 (行情 002736 ,诊股)、海通证券 (行情 600837 ,诊股)、华泰证券 (行情 601688 ,诊股)、申万宏源 (行情 000166 ,诊股)证券、招商证券 (行情 600999 ,诊股)、中泰证券、中信建投 (行情 601066 ,诊股)证券、中信证券 (行情 600030 ,诊股)等证券公司成为上交所沪深300ETF期权主做市商。值得注意的是，中信建投证券和申万宏源证券属于“新晋”成员，此前不属于50ETF期权做市商。

　　中国证券报记者18日从提高挂牌公司财务规范性研讨会上获悉，新三板全面提高挂牌公司质量系列行动启动。