监管

　　周四（11月21日）纽市盘初，加元走高，美元兑加元较日高回落逾50点，刷新日低至1.3270；此前加拿大央行行长波洛兹表示，考虑到当前形势，贸易争端的威胁正渗透到实体经济中，并且全球金融状况出现放松，他认为中央银行的货币状况“大体合适”。波洛兹的讲话降低了该国进行预防性降息的可能性，这抑制了加元下跌趋势，此外油价近二日连续大涨也支撑了加元上行。

　　天平之稳在于两端砝码的平衡，对于A股市场而言，市场之稳则更多的在于投融资平衡。

　　证券基金行业文化建设动员大会昨日在京召开。中国证监会党委书记、主席易会满出席会议，发表题为《加快行业文化建设优化行业发展生态着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话，对证券基金行业文化建设的内涵、面临的问题、工作思路、重点任务及监管要求作出全面阐述。

　　《证券日报》记者11月21日从中国证监会网站获悉，证监会和财政部11月20日发布了《关于责令众华会计师事务所（特殊普通合伙）暂停承接新的证券业务并限期整改的通知》（下称《整改通知》）。

　　监管部门再次向执业过程中未能勤勉尽责的会计师事务所开出罚单。众华会计师事务所（下称“众华所”）在执行审计业务的过程中未能勤勉尽责，一年内领受证监会两次行政处罚。因此，财政部、证监会决定，责令众华所暂停承接新增证券业务，要求其提交书面整改计划，于两个月内完成整改并提交整改报告。

　　资本市场法治供给在执行环节再添助力。 　　11月21日，上海金融法院发布《上海金融法院关于执行程序中处置上市公司股票的规定（试行）》（以下简称《股票处置规定》）。《股票处置规定》明确了上海金融法院执行中处置上市公司股票的原则、方式和流程，开创了在证券交易所协助下的大宗股票司法协助执行的新机制，在全国率先探索了人民法院处置上市公司股票的一条全新路径。

　　北京商报讯（记者 高萍）监管层重拳处罚违法违规审计机构。11月21日，证监会官网资料显示，众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“众华”）因此前在执行审计业务过程中未能勤勉尽责，被暂停承接新的证券业务。在业内人士看来，这无疑显示出监管层狠抓中介监管，规范资本市场财务信息质量看门人职责。而对于众华而言，此次处罚亦不可避免地对其业务造成影响。

　　今年以来，因为股权质押爆仓，债务违约股权被司法拍卖的数量不少。 为此，近日上海金融法院和深圳中级人民法院（简称“深圳中院”）相继就执行程序中处置上市公司股票推出新规。

　　11月21日，接近监管层的人士对《证券日报》记者表示，监管部门正在就新三板企业发行、承销、保荐等内容的重要政策向部分券商征求意见。未来，全国股转公司有望明确新三板采用询价、竞价和直接定价3种发行方式。另外，本次全面深改也正式推出非定向公开发行制度，力促优化市场流动性、提升市场定价能力。

　　在连续20个交易日收盘价均低于1元面值后，*ST华业(行情600240,诊股)向上交所申请豁免面值退市，引发市场广泛讨论。

　　信息披露制度是新三板市场的基础性制度之一。本次《挂牌公司信息披露规则（征求意见稿）》（以下简称《信息披露规则》）的修订，在全面深改背景下，与实施公开发行、增设精选层等改革措施相衔接，推进不同层级的差异化信息披露制度安排，督促挂牌公司“讲真话，做真账”。

　　11月21日，长生退(行情002680,诊股)、印纪退(行情002143,诊股)、退市大控(行情600747,诊股)这三只进入退市整理期的股票集体涨停。虽然离退市只有三个交易日，长生退距离股价低点已经上涨约70%。

　　近期，欧比特(行情300053,诊股)、京蓝科技(行情000711,诊股)等多家上市公司发布拟转让控制权的公告。Wind数据显示，11月以来，控制权拟转让的上市公司数量达到13家。2019年年初至今，这一数量高达121家。

　　为引导行业培育健康行业文化，构建资本市场良好生态，11月21日，中国证券行业文化建设委员会（以下简称“委员会”）正式成立。委员会由中国证监会相关部门、地方证监局、沪深证券交易所、证券业协会、证券公司相关负责人组成。委员会将按照证监会行业文化建设工作纲要的要求，具体负责组织推动证券行业文化建设的组织、协调、自律、宣传工作。委员会还邀请行业资深专家作为委员会顾问，为委员会开展工作提供指导和咨询。中国证券业协会党委书记、执行副会长安青松任委员会主任委员。