文同样是我在反洗钱学习中的一些心得体会，谈的是非法现货交易平台，这个问题在今年貌似并非重点，但不管了，就任性一回吧，说点冷门的也好。水平有限，点到为止，望笑纳。
一、几个概念
1.现货交易，简单说就是一手交钱一手交货，包括中、远期交易，需要实物交割。
2.期货交易，买卖双方约定在未来某一确定时间，按确定价格买卖一定数量的某种资产的标准化协议。
3.交易所，根据预定的交易制度进行集中交易的场所。只有取得交易所会员资格的机构和个人才能进入交易所交易，非会员只能通过会员代理交易。交易所本身不参加交易。
4.现货交易所，我国特有的，国际上一般只有期货交易所，而没有现货交易所，原因主要是现货交易缺少存在的必要性。例如，对于小规模的股票、外汇、农产品等，分别在二级市场、商业银行、菜市场就能买卖；而对于大规模的股票、外汇、农产品等，如1亿股股票、10亿美元、1000吨大豆，都是不可能在当日进行即期买卖的。我国的现货交易所多是远期交易，本质上还是期货的交易性质。
5.现货交易平台，我国近几年才发展出来的产物，大多都是非法投资，交易流程和方式都是各类投资机构仿照期货投资，各种名称的设置和叫法都是为了规避国家打击。
二、期货交易所与现货交易平台对比
目前，我国全国性的交易所共有8个，均由国务院批准，分别为上海证券交易所（股票）、深圳证券交易所（股票）、全国中小企业股份转让系统（新三板）、中国金融期货交易所（股指期货）、上海期货交易所（商品期货）、郑州商品交易所（商品期货）、大连商品交易所（商品期货）、上海黄金交易所（黄金）。一般来说，期货与现货主要区别有：
| 项目 | 期货 | 现货平台 |
| 交易所 | 国务院批准 | 地方批准或自设 |
| 交易方式 | 撮合交易 | 对赌 |
| 合约 | 标准合约 | 仿照期货设立 |
| 杠杆 | 5到10倍左右 | 几十倍至上百倍 |
| 会员单位 | 经营牌照 | 与平台自由协商 |
| 宣传 | 不承诺收益 | 承诺收益 |
| 开户 | 正规公司 | 仅凭身份证 |
| 手续费 | 较低 | 一般较高 |
| 资金监管 | 正规 | 虚假银行托管 |
| 成交记录 | 可查 | 一般不可查 |
| 从业人员 | 资格证书 | 无资质 |
| 投资资金 | 门槛较高 | 几乎无门槛 |
三、现货交易平台的本质
本文认为，现货交易平台具有欺诈性质，主要原因有：
1.正规的现货交易所必须实物交割，有商品存货储备；而现货交易平台则没有存货，不进行实物交割，意味着，现货交易平台内的交易全部是投机交易，这一点对国家实体经济也毫无用处。
2.现货交易平台一般要求当日建仓当日清仓，意味着交易没有基本面支撑，即现货市场本身不产生商品的价格，现货交易平台都是用计算机实时从国外或者国内期货市场拷贝过来的行情，类似是一种赌博的非法投资。
3.也是最关键的一点，正规的现货和期货交易都是撮合交易，一名客户赚钱定然是另一名客户亏钱，交易所仅收取手续费，本身并不参与其中，不承担风险，与客户没有利益冲突。但是，根据《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38 号），未经过国务院批准的不得开展撮合交易，所以现货交易平台都是客户与该平台进行交易，即不管客户是买还是卖，都要和现货平台这家公司成交，客户如果赚了钱，平台就一定亏钱，如果所有客户都赚钱，那平台就会破产！此时，现货平台与客户形成了根本的利益冲突，即对赌关系，平台要想赚钱，必然会选择欺骗。
四、现货交易平台的欺骗手段
1.发展会员单位，通过虚假宣传，承诺高额收益等方式吸引客户。并一味宣扬卖空机制、T+0交易机制、高杠杆的放大效应等，但是不提示其所对应的风险。
2.雇佣“分析师”喊单，如分析师让一半人买涨，另一半买跌，则总能获得50%的信任。进一步直接代理交易，利用T+0机制频繁买卖，赚取手续费。更有甚者，恶意买卖造成巨额亏损。
3.采用非法软件牟利，随意控制商品价格走势，误导客户交易。甚至在客户盈利时，利用软件作弊，限制客户资金转出等。
五、现货交易平台泛滥的原因
1.监管原因。正规的期货交易所由国务院批准，证监会监管。而现货交易平台则由当地政府批准监管。一是当地政府人员对现货交易平台缺少专业知识，二是某些现货交易平台还是地方政府的主要财政收入，比如昆明泛亚有色金属交易所在出事前，还是昆明市的重大项目。
2.投资者的贪婪心理。这一点比较容易理解，就不展开了。
3.比较容易忽略的一点是，赌博上瘾程度不亚于吸毒，因此很多人明知道对方不正规，但还是忍不住赌自己能赚钱，导致受骗亏损。
六、建议
我的建议很简单，凡是现货交易平台一律不碰！即使有正规的平台也不碰，因为比例太小了，没法分辨，况且现在看起来正规的平台谁能保证今后不出问题呢？
本文内容仅代表作者观点，不代表本站立场，如若转载，请注明出处：https://www.fx220.com/news/16028.html
相关推荐
-
OPEC发布年度石油展望：2040年石油需求或将不再增长
欧佩克上周发布了年度《世界石油展望》（World Oil Outlook）。这份报告对OPEC所产石油、以及将推动其增长并与之竞争的市场的未来进行了可靠而深入的分析。因市场对国际贸易向好前景有所消化、OPEC淡化大幅减产预期、加上市场出现获利了结的情况，周一（11月11日）国际油价有所下跌。
-
贵金属投资交易的12条心理障碍
在贵金属投资的过程中，交易失败是难免的，其原因要么是操作失误，要么是技术分析出现偏差，而投资中存在的心理障碍也是造成交易不成功的重要原因之一。我们只有正面对待失误，才能实现盈利目的。在此，小编整理了12条交易中常见的心理障碍，与大家共享。
-
中国外汇|何谓再融资保险,保险的融资功能
随着市场竞争的日益激烈，项目融资问题能否顺利解决，成为项目能否落地的关键一环。面对这样的情况，出口卖方信贷融资业务再次成为国际工程企业关注的焦点。相较于出口买方信贷融资，出口卖方信…
-
期货市场每日资金变动（11月28日）
商品期货成交额小幅增加，期货市场成交活跃度微升。资金流出农产品和金属板块，流入能化板块，商品期货资金总计流出金额约为9.55亿元。股指期货IC上涨、IH与IF下跌，成交活跃度降低，金融期货资金总计流出金额约21.56亿元。从盘面上看，农产品板块涨跌互现；黑色系成材强于原料；能化板块沥青下跌2.81%，EG、PVC涨幅超2%；有色品种铅上涨1.21%，镍跌幅近2%。
-
朴槿惠爆非法协议，朴槿惠案件又新进展
2017年3月31日，朴槿惠被逮捕入狱现在3月31日也即将到来，也就是说朴槿惠在监狱里面的时间即将满两年。在这一段时间里，朴槿惠的案件也是一直没有多大的进展，朴槿惠的羁押期限也是一…
-
宏观&基本面共振 原油上行趋势有望继续！
原 油 原油市场结构进一步改善，Brent、WTI以及Oman原油月差均不同程度地走扩。中美就取消关税幅度进行深入探讨，中美贸易关系走向持续对原油单边价格形成扰动，但更多的是一种情绪上的悲观。
-
科创板“首审”3家全部过会，科创板发审会如何“审”？
6月5日下午13点，上海证券交易所将召开科创板上市委2019年第一次审议会议，审议微芯生物、安集科技、天准科技3家企业发行上市申请，均获得通过。 从目前审核结果看，3家公司仅剩证监…
-
王凤海：不断提升纸浆期货国际定价能力
金融界网站讯 11月13日，由中国造纸协会和上海期货交易所主办的2019年中国纸浆市场形势研讨会暨纸浆期货上市一周年活动（以下简称大会）在福建省厦门市召开。上期所党委副书记、总经理王凤海出席会议并致辞，中国造纸协会理事长赵伟出席会议并就《纸浆纸张产需现状与趋势》为题发表演讲。
-
OANDA即时讯息，安达外汇最新消息
周三：美国商务部将公布第三季度贸易数据。作为衡量美国与其他国家贸易和资金流的一项指标，第二季度经常项目赤字因商品和服务出口增加而收窄。在特朗普（Donald Trump）政府与中国…
-
A股再融资规则迎重大修订 定价及锁定期关键条款松绑
市场期盼的A股再融资规则终于迎来重大修订。 11月8日，证监会新闻发言人常德鹏在例行发布会上表示，证监会拟对《上市公司证券发行管理办法》（简称“《主板再融资办法》”）《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（简称“《创业板再融资办法》”）及《上市公司非公开发行股票实施细则》（简称“《实施细则》”）等再融资规则进行修订，并向社会公开征求意见。
-
MBG平台业务人员代操盘账户致亏损，平台一直回复在核实跟进！
MBG平台网址：https://www.mbgmarkets.asia/zh在今年六月中旬我找艾拓思平台官网提交个人信息，却是MBG平台交易员刘明祥接待我的，他说艾拓思已经退出中国市场，平台客户已经转到他们平台，又说他们平台有代客操作这一服务，但是我的资金太少，又说可以帮我免费操作，我承诺盈利我们对半分，第一次是一千美金，第二次是两千美金，都以亏损完结束，说是资金太少，第三次五千美金，依然亏损完。
-
国际现货黄金，现货白银操作建议
国际现货黄金周五（6月16日）维持整理走势，开盘价1253.60美元/盎司，最高价1257.14美元/盎司，最低价1251.10美元/盎司，收盘价1253.10美元/盎司。 周五公…
