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宏源期货有限公司|期权开户条件及风险等级

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宏源期货有限公司|期权开户条件及风险等级

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期权中的限仓规定

及强平与履约超仓处置

限仓规定

期权交易实行限仓制度。期权与期货分开限仓。

期权限仓：是指交易所规定非期货公司会员或客户可以持有的、按单边计算的某月份期权合约投机持仓的最大数量。期权单边持仓数量按买入看涨期权与卖出看跌期权持仓量之和、买入看跌期权与卖出看涨期权持仓量之和分别计算。（所谓“单边”，并不是简单按照看涨和看跌来划分，而是对于同一合约标的看涨或看跌期权的各行权价、各到期月的合约持仓头寸，按看涨或者看跌方向合并计算。比如，看涨的买方和看跌的卖方都属于看涨方向，看涨的卖方和看跌的买方都算看跌方向。）

期货公司的期权持仓不限仓；非期货公司或客户期权持仓不得超过交易所规定的持仓限额，超过的，按有关规定实行强行平仓。

各交易所期权品种持仓限额如下所示：

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强平及履约超仓处置

期权交易实行强行平仓制度。

强行平仓制度：指按照期货经纪合同或相关规定对客户持仓实行强制平仓的一种强制措施，其目的是控制期货交易风险。

强平通常有以下几种情形：

1.账户保证金不足

2.持仓不符合规定

3.其他应予以强行平仓的情形

铜、天然橡胶、玉米、豆粕、棉花、白糖期权对应期货品种限仓规定（具体可参考交易所风险控制管理办法的规定）：

上期所

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大商所

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郑商所

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今天的内容，你懂了吗？做做下面的真题测试一下吧！也可以留言跟源宝分享学习心得哦！

1

（单选题）根据期权交易（ ），交易所规定了客户可以持有的、按单边计算的某月份期权合约投机持仓的最大数量。

A、强行平仓制度

B、限仓制度

C、保证金制度

D、涨跌停板制度

点击空白处查看答案

B

2

（单选题）某投资者买入10手SR709C6400期权合约，当日卖出5手平仓，行权3手。若前一交易日无任何持仓，当日结算时其持有（  ）手SR709C6400期权合约。

A、5

B、3

C、10

D、2

点击空白处查看答案

D

3

（单选题）期权卖方履约后，期货持仓超过持仓限额，则（  ）。

A、必须平仓已有的所有期货持仓

B、期货持仓超过限额部分可能被强行平仓

C、可以一直持有该期货持仓

D、会收到交易所处罚通知

点击空白处查看答案

B

4

（单选题）期权卖方履约后超过持仓限额的，期货公司无权按有关规定强行平仓。

A、正确

B、错误

点击空白处查看答案

B

5

（单选题）豆粕期权客户限仓是指客户可以持有的按单边计算的某月份期权合约投机持仓的最大数量。

A、正确

B、错误

点击空白处查看答案

A

6

（单选题）豆粕期权实行限仓制度。

A、正确

B、错误

点击空白处查看答案

A

“小白上车”下一站：

期权开户条件及风险等级

期权开户小贴士：

自然人客户开通期权权限需要具备的条件是什么？

1. 专业投资者或适当性评估等级为C4 或C5 的普通投资者，已具有相应交易所交易编码且状态正常；

2. 开通期权交易权限前5个交易日账户可用资金余额不低于人民币10 万元；

3. 参加通过期权知识测试并达到合格分数；

4. 具有境内交易所10天20笔以上期权仿真交易记录；

5. 具有境内交易所商品期权仿真交易主动行权经历；

6. 不存在严重不良诚信记录或期货市场禁止进入者的情形；不存禁止或者限制从事期货和期权交易的情形。

注：若客户可提供交易所认可的期权交易记录，在我公司申请开通期权交易权限时可不要求2、3、4、5项。

 

一般单位客户开通期权权限需要具备的条件是什么？

1. 专业投资者或适当性评估等级为C4 或C5 的普通投资者，已具有相应交易所交易编码且状态正常；

2. 开通期权交易权限前5个交易日账户可用资金余额不低于人民币10 万元；

3. 指定下单人参加期权知识测试并达到合格分数；

4. 具有境内交易所10天20笔以上期权仿真交易记录；

5. 具有境内交易所商品期权仿真交易主动行权经历；

6. 参与期权交易的内部控制、风险管理等相关制度；

7. 不存在严重不良诚信记录或期货市场禁止进入者的情形；不存禁止或者限制从事期货和期权交易的情形。

注：若客户可提供交易所认可的期权交易记录，在我公司申请开通期权交易权限时可不要求2、3、4、5项。

 

特殊单位客户开通期权权限需要具备的条件是什么？

1. 身份证明材料、授权书；

2. 参与期权交易的内部控制、风险管理等相关制度。

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宏源期货有限公司是申万宏源集团股份有限公司（股票代码：000166）的全资子公司，成立于1995年5月2日，注册资本金10亿元。经营范围包括：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。全资拥有宏源恒利（上海）实业有限公司，在中国证监会期货公司分类评价中连续多年获评A类A级。

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