香港证券及期货事务监察委员会(证监会)表示，已谴责招商证券(香港)有限公司。监管机构还对该公司处以罚款500万美元，因为监管违规和内部控制失误导致与客户资金处理不当。
2011年10月1日至2014年9月30日期间发生了800起事件，招商银行从客户信托账户转账68,000美元至308,000，000美元，用于《证券及期货规则》允许的用途之外的其他用途。
招商局也未能雇用合适的员工开展业务，也未能建立适当的内部控制和程序来确保遵守客户资金规则和保护客户资产。
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