本网讯 见习记者张弛报道 近日，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》（以下简称《评价办法》）和主办券商执业记录（2019年10月1日至10月31日），对主办券商2019年10月的执业质量情况进行了评价计值，并公布了评价结果。
本网讯 见习记者张弛报道 近日，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》（以下简称《评价办法》）和主办券商执业记录（2019年10月1日至10月31日），对主办券商2019年10月的执业质量情况进行了评价计值，并公布了评价结果。
据悉，10月份共有103家主办券商参与评价。其中，中信证券(行情600030,诊股)（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券(行情600958,诊股)合并评价，申万宏源(行情000166,诊股)西部证券(行情002673,诊股)并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券(行情601688,诊股)合并评价，民族证券并入其母公司方正证券(行情601901,诊股)合并评价，华英证券并入其母公司国联证券合并评价，实际列示97家主办券商评价结果。
评价结果显示，38家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比39.18%；33家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比34.02%；15家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比15.46%；11家主办券商评价点值在70以下，占比11.34%。评价点值排名前三的主办券商为中泰证券、长江证券(行情000783,诊股)、兴业证券(行情601377,诊股)（并列第二）。
《金融时报》记者了解到，10月份共记录负面行为48条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为51条，涉及23家主办券商。其中，推荐挂牌类2条，占比3.92%，包括申报主体不符合挂牌条件，仍予以推荐申报1.5条，信息披露文件存在内容错误0.5条；推荐后督导类16.5条，占比32.35%，包括日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理11条，报送的挂牌公司董监高信息有误0.5条，对信息披露文件进行线上或线下更正，且未尽事前审查职责5条；交易管理类27.5条，占比53.92%，包括在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价19.5条，前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价7.5条，营业部信息更新未及时报告或报告信息不完整0.5条；综合管理类5条，占比9.81%，包括未在规则要求的时限内提交业务申请材料1条，业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误1.5条，未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息2条，其他非定期报送的数据未按要求报送的0.5条。
值得注意的是，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商19家，合计占总记录数的38.24%；负面行为记录数在2条以上的主办券商4家，合计占总记录数的61.76%。
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