又见券商收罚单！ 近日，江西证监局向平安证券江西分公司出局警示函，剑指四大经营合规问题。
又见券商收罚单！
近日，江西证监局向平安证券江西分公司出局警示函，剑指四大经营合规问题。
合规经营存在四大违规
20日，江西证监局向平安证券江西分公司出局警示函，从信息公示、岗位设置、文件留档、场所报备四方面，细数其存在的多个合规问题。其中值得注意的是，该分公司岗位设置混乱――营销人员可以经办客户账户，合规专员经办两融开户复核，甚至柜台都在兼任着信息技术岗位。
一、未按规定公示信息：一是未在分公司营业场所公示客户投诉电话、传真、电子信箱等投诉渠道和纠纷处理流程。二是未在公司网站或营业场所公示证券经纪人信息。
二、人员岗位设置存在以下问题：一是营销人员经办客户账户相关业务。二是柜台岗兼任信息技术岗。三是合规专员经办融资融券业务开户复核业务。
三、在为客户办理融资融券业务开户时存在经办人员和复核人员签名不清晰，无法确定是否一人操作、一人复核。
四、在锐拓融合大厦1单元21楼2109、2110的办公场所未向我局报备，也未在《经营证券期货业务许可证》许可的营业场所范围内。
江西证监局指出，以上问题分别违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》相关规定，反映了该分公司合规经营存在问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定，故对其采取出具警示函的监督管理措施。
证券分支机构监管困难
平安证券官网信息显示，其江西分公司原为南昌红谷中大道证券营业部，现有员工42人，其中本科以上学历人员占87%以上，平均年龄27岁左右。目前其团队建设已初具规模，拥有3支精英团队，共50多名优秀客户经理。
尽管各家券商都在持续不断地强调合规，不断加强对分支机构的管控，但由于证券公司分支机构数量庞大、远离总部，且背负着较重的业绩压力，合规管理的难度从未减小。
事实上，近年来监管机构频频因分支机构违规而开出罚单。据券商中国此前的不完全统计，2019年度券商分类评价期（2018年5月1日至2019年4月30日）内，各地证监局共向15家券商的分支机构下发19份监管罚单。
例如一周前，广东证监局向中信证券(600030,诊股)(港股06030)广州番禺万达广场证券营业部采取责令改正措施的决定。该营业部在今年下半年，由员工王穗宏代为履行了近3个月的营业部负责人职责，且营业部未按规定及时向证监局报告。
而在7月5日，广东证监局也曾因将东莞证券虎门分公司前负责人赵淦鸿列为不适当人选，原因是其在任职期间组织员工违规代销未经公司审批的私募基金。此前在4月，该分公司就曾因此事收到监管警示函。
持续强化经纪业务监管
目前而言，证券公司分支机构主要承担着公司的经纪业务，各地分公司、营业部的员工也以经纪业务条线居多。然而，随着证券经纪业务快速发展，证券公司分支机构数量迅速增加，投资者数量与从业人员持续增长，证券经纪业务发展与监管也存在一些问题亟待解决。
7月26日，证监会发布了《证券经纪业务管理办法（征求意见稿）》，同时也指出，目前业内存在着证券经纪业务定义缺乏规定；证券公司的作用没有充分发挥；现有业务规则体系不完善等问题。
证监会表示，此次修订将从管理客户、管理交易、管理人员等多个角度入手，强化内部管理与外部追责，着力加强证券公司自我约束和违规追责措施，弥补行业在处理场外配资、“飞单”等违法违规行为过程中已经暴露出来的业务管理“短板”，进一步消除市场混乱。
根据征求意见稿，此次监管不仅对证券经纪业务涉及的营销、开户、交易、结算等环节作出了规定，特别是针对账户实名制、适当性管理、交易行为管理、异常交易监控作出了具体规范；还要求强化证券公司内部管控责任，从隔离墙建立、人员管理、 组织保障、合规稽核、信息系统、营业场所等方面提出了规范要求；此外，也在法律授权范围内明确了相应的行政监管与行政处罚措施，落实公司责任和个人责任的“双罚”原则，明确对相关个人的责任追究。
本文内容仅代表作者观点，不代表本站立场，如若转载，请注明出处：https://www.fx220.com/redian/guzhi/36281.html
相关推荐
-
黄金上破1460只因空头回补？短线反弹受威胁 美联储明年鹰鸽分歧将减弱
周一（12月09日）报道，国际金价日内温和上修，上周五白宫经济顾问库德洛讲话指出，美国价值1560亿美元的中国输美商品新一轮关税威胁仍在原位，叠加上周末公布的中国11月出口连续第四个月同比负增长，令市场在12月15日美国对华新一轮关税是否落地之前，提前部署多头押注，至发稿前黄金重返1460上方，现交投于1463.20一线。
-
炫酷！区块链原创视频你还不动心么？——Vevue区块链娱乐视频
洛杉矶目前正处于将区块链技术与娱乐及媒体相互转型的发展热潮中，基于Qtum量子链搭建的视频原创平台Vevue在6月26日宣布了与洛杉矶知名战略通信公司Crypto Revolution的合作伙伴关系。这次合作主要是为了提升Vevue的原创性。Vevue是一家非营利性组织，是利用区块链技术的艺术家，它为记录者和普通用户们提供分享故事片，音乐视频，播客，餐厅评论等优质内容。
-
Forex Club 服务是首要准则 把客户体验放在第一位
ForexClub是一家为零售和机构客户提供外汇、差价合约及其他金融投资业务的环球交易服务供应商。22年始终如一地经营自己的诚信品牌，提供多种形式的投资产品，包括黄金、白银、原油、商品、股票、ETF以及各大股票期指等差价合约。
-
现货黄金交易中趋势和方向有什么区别？
在现货黄金交易中，投资者经常会遇到的术语有趋势和方向，趋势交易的关键是正确判断趋势，很多投资者误以为方向就是趋势，导致频频亏损。那么现货黄金交易中趋势和方向是不一样的吗？二者有什么区别呢？
-
投资者在外汇网贵金属MT4交易平台的挂单有效期是多久？
投资者在MT4平台下单交易，挂单中的“截止期日”是指挂单的有效期。系统设置挂单在一个交易周之内有效，周末休市后所有挂单将被取消。投资者可以在一个交易周内设定需要的到期日。
-
青岛金王遭责令改正 涉及四项违规行为
中国网财经11月29日讯 据证监会网站消息，青岛证监局发布关于对(,诊股)应用化学股份（以下简称：青岛金王 证券代码：002094）有限公司采取责令改正措施的决定。经查，青岛金王存在以下问题：
-
2019年十大“增持王” 曝光 低估值蓝筹成为股东增持重点
编者按：2019年以来，上市公司尤其是低估值蓝筹获重要股东增持力度明显加大，其中中国平安(行情601318,诊股)、江苏银行(行情600919,诊股)、万达信息(行情300168,诊股)、博汇纸业(行情600966,诊股)、华夏幸福(行情600340,诊股)、中国外运(行情601598,诊股)、恒逸石化(行情000703,诊股)、美凯龙(行情601828,诊股)、齐翔腾达(行情002408,诊股)、大连圣亚(行情600593,诊股)10家公司增持力度最大。
-
黄金T+D投资有哪些小技巧
黄金T+D投资作为黄金投资的一种，丰富了大家对投资产品的选择。其中对于黄金T+D投资来说最重要的就是交易技巧，只有学会了如何交易，我们才能减少风险，增加盈利的空间。那么，黄金T+D投资到底有哪些小技巧？
-
低利率环境令机会成本完全消失 两大机构看涨黄金！
摘要 美联储在本周利率决议如期降息25个基点，这是自7月、9月之后的第三次降息。在这种低利率环境下，世界黄金协会（WGC）称，投资者应将黄金视为债券的替代品，应考虑将其黄金敞口增加1%至1.5%。而世界银行称，2020年金价将推高至1600美元/盎司。
-
移为通信董事长廖荣华：物联网应用处于初级阶段 5G将推动行业爆发
“以消费电子类比的话，物联网还处于台式机阶段。”移为通信(行情300590,诊股)董事长廖荣华接受中国证券报记者采访时表示，物联网应用越来越成熟，市场接受程度越来越高，5G将为物联网提供更完善的网络基础环境，行业将进入加速发展阶段。
-
熊市中的机会：今年区块链行业并购案或达 150 起，同期增长超 200%
随着币市持续低迷，数字货币行业的并购活动已达到历史新高。
CNBC 援引 JMP Securities 和 PitchBook 的数据显示，今年区块链行业的并购交易数量飙升，截至 10 月 15 日，今年已发生至少 115 件并购交易。JMP 估计，到年底这一数字有望达到 145，相较去年的 47 件增长了 209%。
