中国证券业协会近日在北京召开证券行业廉洁文化研讨座谈会。多家行业机构代表分别介绍了公司廉洁文化建设的特色经验做法，重点就当前行业生态和突出问题，公司廉洁从业制度建设、教育培训、合规风控和监督检查工作情况，境外廉洁文化建设实践等进行交流，并就发挥行业各方作用积极建言献策。
中国证券业协会近日在北京召开证券行业廉洁文化研讨座谈会。多家行业机构代表分别介绍了公司廉洁文化建设的特色经验做法，重点就当前行业生态和突出问题，公司廉洁从业制度建设、教育培训、合规风控和监督检查工作情况，境外廉洁文化建设实践等进行交流，并就发挥行业各方作用积极建言献策。
与会代表表示，推动公司文化建设是自身提升“软实力”和打造核心竞争力的重要举措。证券经营机构作为推动行业文化建设的责任主体，将以证监会主席易会满在证券基金行业文化建设动员大会上的动员讲话精神为指引，推动公司文化建设落地有声，抓石有痕，久久为功深耕“忠、专、实”的文化底蕴，坚持不懈厚植“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，更好服务我国经济高质量发展。
反腐斗争形势严峻
亟需重塑行业廉洁文化
多位券商代表认为，近年来业内发生的大量案件表明，金融领域和证券行业的全面从严治党和反腐败斗争的基本形势依然严峻复杂，行业治理和反腐倡廉的任务依然任重道远，应高度重视证券行业多发、易发的腐败现象。
对证券机构而言，申万宏源(000166,诊股)(港股06806)证券有限公司党委委员、纪委书记、监事会主席徐宜阳认为，高管监管难，基层一线、业务一线监督弱是普遍现象，也是一个老大难问题。在当前全面从严治党、全面加强行业监管的时代背景下，特别是在当前经济形势下，业务风险频出，要特别关注业务风险背后的腐败等问题。
银河证券合规总监梁世鹏认为，目前证券行业存在一些共性问题，包括部分从业人员合法合规意识薄弱，对合规要求的学习流于形式；投资者对违法行为的警惕意识较差，甄别能力有限；不当的业务激励模式导致从业人员过度注重利益；公司内部控制机制缺失或运行失效，合规、审计、纪检、监察等职能缺位；公司管理层忽视重点风险业务或环节的内控管理，监督检查力度不够等。
“证券从业人员价值多元，廉洁从业意识和纪律观念有待加强。”东兴证券(行情601198,诊股)纪委书记侯秉乾认为，同时，证券业务廉洁风险隐蔽性强，证券公司专职纪检监察干部人数较少，检查手段和监督能力稍显不足，也是证券行业在推进廉洁文化建设过程中存在的问题和挑战。
亟需重塑行业廉洁文化
廉洁文化不是抽象概念，其直接影响到中央各项决策部署在资本市场的落实，影响到资本市场的持续健康稳定发展。
前期，监管部门、自律组织和行业机构多措并举，共同推进行业廉洁从业，促进行业廉洁文化形成。证监会出台《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，通过开展法规培训、案例警示和现场检查，联合纪检监察、司法机关等共同打击违法违规违纪行为，督促证券经营机构加强内部管控、提高执业质量，推动新时代证券行业规范发展。
招商证券(600999,诊股)(港股06099)相关负责人认为，证券行业违法违规行为时有发生，一方面是利益大、诱惑大、违法违规成本低，证券经营机构内控管理水平不足，缺乏有效识别手段；另一方面是行业诚信体系建设有待完善，从业人员品行、声誉记录与聘用、入职、晋升等的约束、激励机制作用未充分发挥。重塑证券行业廉洁文化，时不我待。
这一建议得到多位券商代表认同。他们认为，当前，在推进证券基金行业文化建设的整体背景下，各证券经营机构应不断增强文化自信，特别是摒弃“围猎”文化，以抓好廉洁从业规定落实为契机，“一体两面”推进证券行业廉洁文化建设，持续加强廉洁从业内控体系建设，形成特色内控要求，加大追责问责力度，坚守廉洁底线，促进资本市场生态不断向好发展。
多措并举推进廉洁文化建设
“国内证券行业可以借鉴境外廉洁文化建设、防商业贿赂方面的经验，通过完善法律体系、提高违法成本、加强执业道德建设、完善执业诚信系统等方式，逐步减少利益输送、商业贿赂等违法行为。”梁世鹏认为，在内部管理上，各证券公司自身要建立健全各项内控机制和科技防控能力，强化廉洁从业文化宣导，不断优化员工长效激励约束机制，以进一步防范道德风险。同时，建议协会可以通过分享行业廉洁从业警示案例及优秀管理经验，通过执业资格考试及继续教育增加道德宣导比重，完善诚信信息动态管理等方面，进一步引导行业廉洁文化建设的良性发展。
对于国际经验，驻海通证券(600837,诊股)(港股06837)纪检监察组组长韩建新介绍称，海通证券在国际业务开展过程中，有目标、有意识地打造企业廉洁诚信文化，通过明确廉洁从业管理目标，因地制宜融入当地法治环境，建立《反贪及处理提供/接受礼物和款待的指引》《利益冲突政策》《员工涉及外部私人投资与担任高阶管理人指引》《客户反馈和投诉的指引》《个人交易监控的指引》《员工手册》等6项制度，邀请廉政公署人员举办讲座，促使廉洁理念入脑入心，推动境外业务全面有序、稳健和持续发展。
“目前证券机构存在多元监督的工作格局，有党内监督、治理监督、合规监督、内控监督等，监督力量分散，各司其职。”徐宜阳表示，在此情况下，应加强党的集中统一领导，也是与美国等西方资本市场的本质区别。
同时，徐宜阳认为，要进一步加强企业监事会建设，做实做强监事会，并以此从公司治理层面统筹行政监督资源，有机融入全面从严治党的整体格局，确保企业和行业长期可持续健康发展。
本文内容仅代表作者观点，不代表本站立场，如若转载，请注明出处：https://www.fx220.com/redian/guzhi/36552.html
相关推荐
-
特朗普又发推、华为做出回应 美元上扬黄金处于临界点
周一(8月19日)欧美时段盘中，市场上传来两则重磅消息。美国商务部长罗斯当天宣布，该部门将把华为购买美国产品的“临时许可证”再延长90天，截止日期大约是11月19日。华为随后做出回应，反对美国商务部将另外46家华为实体列入实体清单，并呼吁美国政府停止对华为的不公正对待，将华为移出实体清单。此外，美国总统特朗普发推呼吁美联储降息100个基点，并再次抨击强势美元。美市盘中，美元指数交投于日高略下方，现货黄金则徘徊在1500美元/盎司大关附近，美股三大股指强势上涨。本周，市场将聚焦美联储会议纪要以及主席鲍威尔在杰克逊霍尔央行会议上的讲话。
-
财经早餐：欧盟同意推迟脱欧 避险情绪缓和金价下破千五关口
周一（10月28日），美元指数下跌0.07%，美元兑日元盘中跌至109.03，为8月1日以来的最低水平。贸易乐观情绪降低了对避险货币的需求，且投资者在等待美联储本周的会议，对英国将在达成协议的情况下脱欧的希望，也提振了风险情绪。金价周一下跌近1%，受助于供应严重不足，因围绕贸易方面乐观情绪将美股推向纪录新高。油价周一下跌，此前连续四天上涨，因市场预期美国原油库存将增加，抵消了贸易乐观消息得进展，石油需求将增加的预期。
-
财经早餐：美元持稳英镑大涨 静待鲍威尔讲话指引
周一（11月25日）美元指数持稳，受助于中美贸易利好消息提振风险偏好，美元兑避险日元升至一周高位，英镑在G-10货币表现最佳。金价连续第四个交易日下跌，现货黄金盘中一度跌近8美元，刷新11月12日以来低点至1454.11美元/盎司。油价扭转了早些时候的跌势，因为投资者贸易乐观情绪增强，美国股市再创纪录新高，也支撑了油价。
-
EIA原油库存增幅不及API增幅 美油短线上涨0.6美元
周四（11月20日）纽约时段盘中，北京时间23:30，美国EIA公布的数据显示，截至11月15日当周美国除却战略储备的商业原油库存超出预期，但增幅远不及API库存，而精炼油库存基本符合预期，汽油库存增幅超预期。EIA数据公布后美国原油价格短线上扬0.6美元。
-
香港伦敦金可靠的交易平台有哪些？
黄金是全球性货币和避险商品，在金融市场上，也是炙手可热的投资产品，因投资方便等优势受到很多投资者的欢迎，其中伦敦金是目前最火热的黄金投资品种。我国只有香港有正规可靠的伦敦金交易平台，那么香港伦敦金可靠的交易平台有哪些呢？投资者该如何选择？
-
长三角、汾渭平原污染综合治理方案印发 内盘黑色系期货应声上涨
金融界网站11月12日讯 据生态环境部11月12日消息，生态环境部、发展改革委、工业和信息化部、交通运输部等发布关于印发《汾渭平原2019-2020年秋冬季大气污染综合治理攻坚行动方案》和《长三角地区2019-2020年秋冬季大气污染综合治理攻坚行动方案》的通知。
-
加拿大8月就业数据表现异常强劲 加元短线重挫50点
周五（9月6日）纽约时段盘中，加拿大公布了8月份的就业数据，结果数据表现远超预期，与加拿大数据同时公布的还有美国8月非农就业报告，就业人数不及预期，但薪资向好，美加两国就业数据公布后，美元兑加元短线重挫50点。
