中国网财经11月25日讯 广西证监局近日发布了关于对广西天涌节能科技股份有限公司（以下简称：天涌科技）及梁华易采取出具警示函措施的决定。经查，梁华易作为天涌科技控股股东、实际控制人，在履行信息披露义务或配合天涌科技进行信息披露中存在以下问题：
中国网财经11月25日讯 广西证监局近日发布了关于对广西天涌节能科技股份有限公司（以下简称：天涌科技）及梁华易采取出具警示函措施的决定。经查，梁华易作为天涌科技控股股东、实际控制人，在履行信息披露义务或配合天涌科技进行信息披露中存在以下问题：
一、未准确披露一致行动关系和权益变化情况
梁华易与横琴鑫天裕企业管理合伙企业（有限合伙）自2017年12月6日起至今构成一致行动关系，在天涌科技拥有的权益应当合并计算。梁华易作为信息披露义务人，在2017年12月29日披露的权益变动报告书中未披露一致行动人情况，且所披露权益未与一致行动人合并计算。上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条第一款、《非上市公众公司收购管理办法》（证监会令102号）第十二条的规定。
二、未及时披露股权质押情况
2019年4月2日，梁华易与一致行动人将持有的天涌科技1996.84万股（占公司总股本的34.62%）进行质押，梁华易未及时告知天涌科技上述股份质押情况并配合公司履行信息披露义务。上述行为不符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（股转系统公告〔2017〕664号）第四十八条第一款第四项的要求，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条第一款的规定。
根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十二条规定，广西证监局决定对梁华易采取出具警示函的监督管理措施，予以警示。
此外，广西证监局还指出，天涌科技2019年6月28日知悉上述股份质押情况后，未及时进行披露，迟至2019年7月6日才将相关股份质押情况进行披露。上述情形不符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（股转系统公告〔2017〕664号）第四十八条第一款第四项的要求，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条第一款的规定。
根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十二条规定，决定对天涌科技采取出具警示函的监督管理措施，予以警示。
《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条第一款规定：公司及其他信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司及其他信息披露义务人应当向所有投资者同时公开披露信息。
《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十二条规定：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，公司控股股东、实际控制人，为信息披露义务人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其工作人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案;情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
《非上市公众公司收购管理办法》（证监会令102号）第十二条规定：投资者在公众公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。投资者及其一致行动人在公众公司中拥有的权益应当合并计算。
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（股转系统公告〔2017〕664号）第四十八条第一款第四项规定：挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之日起及时披露，（四）任一股东所持挂牌公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权。
以下为原文：
关于对广西天涌节能科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定
广西天涌节能科技股份有限公司：
你公司实际控制人梁华易及其一致行动人于2019年4月2日将持有的公司股票1996.84万股（占公司总股本的34.62%）进行质押。你公司2019年6月28日知悉上述股份质押情况后，未及时进行披露，迟至2019年7月6日才将相关股份质押情况进行披露。上述情形不符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（股转系统公告〔2017〕664号）第四十八条第一款第四项的要求，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条第一款的规定。
根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十二条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，予以警示。你公司应当认真吸取教训，依法履行信息披露义务，采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广西证监局
2019年11月18日
关于对梁华易采取出具警示函措施的决定
梁华易：
经查，你作为广西天涌节能科技股份有限公司（以下简称天涌科技）的控股股东、实际控制人，在履行信息披露义务或配合天涌科技进行信息披露中存在以下问题：
一、未准确披露一致行动关系和权益变化情况
你与横琴鑫天裕企业管理合伙企业（有限合伙）自2017年12月6日起至今构成一致行动关系，在天涌科技拥有的权益应当合并计算。你作为信息披露义务人，在2017年12月29日披露的权益变动报告书中未披露一致行动人情况，且所披露权益未与一致行动人合并计算。上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条第一款、《非上市公众公司收购管理办法》（证监会令102号）第十二条的规定。
二、未及时披露股权质押情况
2019年4月2日，你与一致行动人将持有的天涌科技1996.84万股（占公司总股本的34.62%）进行质押，你未及时告知天涌科技上述股份质押情况并配合公司履行信息披露义务。上述行为不符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（股转系统公告〔2017〕664号）第四十八条第一款第四项的要求，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条第一款的规定。
根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十二条规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，予以警示。你应当认真吸取教训，依法履行信息披露义务，杜绝此类违规行为再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广西证监局
2019年11月18日
本文内容仅代表作者观点，不代表本站立场，如若转载，请注明出处：https://www.fx220.com/redian/guzhi/38408.html
相关推荐
-
炒汇者应怎样运用MT4交易平台？
MT4交易平台作为连接坐市商与投资者之间的纽带，不仅是外汇金融机构的首选交易平台，也因其显著的优势成为了炒汇者进行网上交易的重要平台。那么，炒汇者应该如何运用MT4交易平台才是对自己有利的呢?请看小编带来的以下几点内容。
-
什么是贵金属交易中的超买？
在贵金属市场中，经常会因为某种消息的传播而引起投资者的强烈反应，致使贵金属价格出现过分的上升或下跌，超买便是由此而产生的一种现象。那么，贵金属交易中的超买具体是怎么一回事呢?请看下面小编带来的详细内容。
-
炒黄金亏损后应该怎么办
在金融投资市场往往都是收益越高风险越高，我们炒黄金一样会遇到很多风险，它们不仅包括金价波动的风险，也包括我们交易能力高低的风险。有时同一件事发生，有的人能够看出交易机遇，而有的人只能看到风险，所以炒黄金亏损是一件非常普遍的事，那么炒黄金亏损后应该怎么办？
-
盈利出金被英皇金融国际系统判定异常，等待结果账户却被封禁！
2018年10月英皇金融国际账户开通交易，至2019年2月18日我陆陆续续入金30000美金，2月18号之前，老师在直播间喊单亏损爆仓。后又在微信上私发消息喊单，都是反向操作。
-
炒白银需要注意哪些事情？
白银投资算得上是比较简单的一件事情，在最近几年当中非常受欢迎，那么如果要做白银投资的话，炒白银都要注意哪些事情，这是很多人想了解的，今天小编就给大家介绍一下炒白银需要注意哪些事情?
-
金价下方底部支撑牢固！多头重整旗鼓后能否一雪前耻？
周四（11月7日）亚市盘中，现货黄金价格窄幅整理，最新交投于1491美元/盎司附近。金价隔夜低位反弹，因市场对贸易前景的疑虑提振了对黄金这种避险金属的需求。此前一天金价曾下跌2%，创下9月底以来的最大单日百分比跌幅。从技术面看，金价下方底部支撑依然牢固，而多头在重整旗鼓后能否一雪前耻，无疑值得关注。
-
证监会七方面提高上市公司质量 坚持退市常态化 对问题公司严监管
记者了解到，证监会近日向系统内印发了《推动提高上市公司质量行动计划》（简称《行动计划》），力争通过3-5年努力，使上市公司整体面貌有较大改观。《行动计划》的出台，标志着上市公司监管领域专项改革从蓝图规划走向施工建设。
-
机构对核心资产分歧突然加大
今天上证指数盘中一度跌破2860点，基金重仓持有的(,诊股)、(,诊股)等核心资产盘中跌幅一度超过5%。颇受机构青睐的食品饮料、计算机、生物医药排在行业跌幅榜的前三位，汽车、建筑、钢铁、化工等冷门行业最近却有所活跃。
