中国网财经11月25日讯 广西证监局近日发布了关于对广西天涌节能科技股份有限公司（以下简称：天涌科技）及梁华易采取出具警示函措施的决定。经查，梁华易作为天涌科技控股股东、实际控制人，在履行信息披露义务或配合天涌科技进行信息披露中存在以下问题：
中国网财经11月25日讯 广西证监局近日发布了关于对广西天涌节能科技股份有限公司（以下简称：天涌科技）及梁华易采取出具警示函措施的决定。经查，梁华易作为天涌科技控股股东、实际控制人，在履行信息披露义务或配合天涌科技进行信息披露中存在以下问题：
一、未准确披露一致行动关系和权益变化情况
梁华易与横琴鑫天裕企业管理合伙企业（有限合伙）自2017年12月6日起至今构成一致行动关系，在天涌科技拥有的权益应当合并计算。梁华易作为信息披露义务人，在2017年12月29日披露的权益变动报告书中未披露一致行动人情况，且所披露权益未与一致行动人合并计算。上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条第一款、《非上市公众公司收购管理办法》（证监会令102号）第十二条的规定。
二、未及时披露股权质押情况
2019年4月2日，梁华易与一致行动人将持有的天涌科技1996.84万股（占公司总股本的34.62%）进行质押，梁华易未及时告知天涌科技上述股份质押情况并配合公司履行信息披露义务。上述行为不符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（股转系统公告〔2017〕664号）第四十八条第一款第四项的要求，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条第一款的规定。
根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十二条规定，广西证监局决定对梁华易采取出具警示函的监督管理措施，予以警示。
此外，广西证监局还指出，天涌科技2019年6月28日知悉上述股份质押情况后，未及时进行披露，迟至2019年7月6日才将相关股份质押情况进行披露。上述情形不符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（股转系统公告〔2017〕664号）第四十八条第一款第四项的要求，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条第一款的规定。
根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十二条规定，决定对天涌科技采取出具警示函的监督管理措施，予以警示。
《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条第一款规定：公司及其他信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司及其他信息披露义务人应当向所有投资者同时公开披露信息。
《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十二条规定：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，公司控股股东、实际控制人，为信息披露义务人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其工作人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案;情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
《非上市公众公司收购管理办法》（证监会令102号）第十二条规定：投资者在公众公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。投资者及其一致行动人在公众公司中拥有的权益应当合并计算。
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（股转系统公告〔2017〕664号）第四十八条第一款第四项规定：挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之日起及时披露，（四）任一股东所持挂牌公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权。
以下为原文：
关于对广西天涌节能科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定
广西天涌节能科技股份有限公司：
你公司实际控制人梁华易及其一致行动人于2019年4月2日将持有的公司股票1996.84万股（占公司总股本的34.62%）进行质押。你公司2019年6月28日知悉上述股份质押情况后，未及时进行披露，迟至2019年7月6日才将相关股份质押情况进行披露。上述情形不符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（股转系统公告〔2017〕664号）第四十八条第一款第四项的要求，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条第一款的规定。
根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十二条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，予以警示。你公司应当认真吸取教训，依法履行信息披露义务，采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广西证监局
2019年11月18日
关于对梁华易采取出具警示函措施的决定
梁华易：
经查，你作为广西天涌节能科技股份有限公司（以下简称天涌科技）的控股股东、实际控制人，在履行信息披露义务或配合天涌科技进行信息披露中存在以下问题：
一、未准确披露一致行动关系和权益变化情况
你与横琴鑫天裕企业管理合伙企业（有限合伙）自2017年12月6日起至今构成一致行动关系，在天涌科技拥有的权益应当合并计算。你作为信息披露义务人，在2017年12月29日披露的权益变动报告书中未披露一致行动人情况，且所披露权益未与一致行动人合并计算。上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条第一款、《非上市公众公司收购管理办法》（证监会令102号）第十二条的规定。
二、未及时披露股权质押情况
2019年4月2日，你与一致行动人将持有的天涌科技1996.84万股（占公司总股本的34.62%）进行质押，你未及时告知天涌科技上述股份质押情况并配合公司履行信息披露义务。上述行为不符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（股转系统公告〔2017〕664号）第四十八条第一款第四项的要求，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条第一款的规定。
根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十二条规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，予以警示。你应当认真吸取教训，依法履行信息披露义务，杜绝此类违规行为再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广西证监局
2019年11月18日
本文内容仅代表作者观点，不代表本站立场，如若转载，请注明出处：https://www.fx220.com/redian/guzhi/38408.html
相关推荐
-
贵金属投资小资金的生存之道
由于贵金属投资市场的入市门槛比较低，在一定程度上满足了小资金投资者的需求，他们通过有效利用资金，尽可能地为自己赚取更多的利润。不过，相对于大资金客户来说，小资金投资者更要谨慎操作，才能在投资道路上长久走下去。那么，进行贵金属投资，他们有什么生存之道呢?详情如下所述。
-
伦敦金交易的风险大吗？
现在很多人都热衷于投资伦敦金，不少新手投资者也看到了伦敦金投资的前景大好，开始选择正规平台开户交易。不过很多刚入门的投资者对于伦敦金交易的风险评估不了解。下面我们就来讲解一下伦敦金交易的风险大吗这一问题。
-
20万亿市场的投资蓝海来了？养老市场全面放开！
近期，关于养老产业的利好政策不断。 11月21日，中共中央、国务院刚刚发布了《国家积极应对人口老龄化中长期规划》，11月22日国家发改委、商务部公布的《市场准入负面清单（2019年版）》就将“养老机构设立许可”“社会福利机构设置许可”等措施放开。
-
炒黄金技术理论之斐波那契回调理论
炒黄金中，常用的技术理论有K线理论、均线理论、MACD指标、斐波那契回调理论、布林线指标和KDJ指标，下面要为大家介绍的是炒黄金技术理论中的斐波那契回调理论。
-
A股正在经历第一次“长牛”机会
截至今日收盘，上证综指报收2914.82点，微幅上涨0.17%。不过，总体来看，今年以来，上证综指涨幅已缩窄至16.88%。在CPI超预期等多因素之下，市场担忧情绪较浓。另一方面，临近年末，各大券商也在陆续召开2020年投资策略会，明年宏观经济走势如何、A股市场趋势走向等问题也倍受市场关注。
-
发达经济体央行间打响汇率“冷战” 美元贬值压力下美国或成最大赢家
周一（7月22日）(,)投资管理公司（Pimco）全球经济顾问约阿希姆？费尔斯（Joachim Fels）在节目中表示，当前，世界经济处于汇率“冷战”中，如果在这场“冷战”中有赢家的话，那将是美国。从这个意义上说，美元从现在起更有可能走软，而不是走强。
-
“分拆预期”概念受关注 下半年机构调研集中920家
今年1月30日，证监会发布《关于上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》中明确，达到一定规模的上市公司，可以依法分拆其业务独立、符合条件的子公司在科创板上市。随后，8月23日，证监会就《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》公开征求意见。仅仅3个多月后的12月13日，证监会正式发布《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》，引发市场高度关注。
-
将推出Murban原油期货合约
阿联酋阿布扎比原油期货交易所成立 近日，洲际交易所集团（ICE）宣布，阿布扎比国家石油公司（ADNOC）以及世界上最大的9家能源企业与ICE合作成立阿布扎比原油期货交易所（ICE Futures Abu Dhabi），并将在这家新交易所推出世界上首批Murban原油期货合约。
