近日,证监会证监会网站公布了一起重大操纵市场案件。 (,诊股)董事长赵坚、前董事会秘书楼金萍与配资中介朱攀峰合谋在2015年10月至2018年4月期间,控制利用112个证券账户,采用多种手段操纵、影响“金利华电”交易价格和交易量。
近日,证监会证监会网站公布了一起重大操纵市场案件。
(,诊股)董事长赵坚、前董事会秘书楼金萍与配资中介朱攀峰合谋在2015年10月至2018年4月期间,控制利用112个证券账户,采用多种手段操纵、影响“金利华电”交易价格和交易量。
证监会最终决定赵坚、楼金萍被十年市场禁入,朱攀峰三年市场禁入。
据wind数据显示,2015年10月8日至2018年4月27日,金利华电价格上涨幅度为44.51%,股价振幅为170%。同期创业板指数下跌幅度为13.30%,振幅为64.56%。
经证监会核查,截至2018年8月29日,账户组持有金利华电下降至7100股,累计亏损1.57亿元。
为何操纵市场反而会亏损呢?
从行情图来看,在他们操作股价的期间,股价涨幅曾经一度涨幅近300%,直到最后的股价涨幅都有近50%,为何仍然会有如此大的亏损呢?
证监会调查显示,赵坚、楼金萍通过坐庄、对倒、内幕信息等四种手段来操纵金利华电的股价。
尤其是,赵坚、楼金萍通过资金优势连续买卖自己股票的时候,成交一度超过当天总成交量的50%。最极端的时候,成交占比近九成,在不断的对倒、拉抬股价的同时,自身的交易成本也在不断抬升。
当资金无法维系,参与接盘的人不多的时候,只能“自断其臂”了。
赵坚、楼金萍操纵金利华电的手法主要有四种:
第一种:集中资金优势、持股优势连续买卖,操纵“金利华电”交易价格和交易量
根据证监会披露,2015年10月8日至2018年4月27日共有534个交易日,账户组共交易423天,累计买入成交8446.22万股,买入金额26.97亿元,累计卖出成交6335.90万股,卖出金额21.06亿元;持股占总股本比例超过5%的交易日共325天,最高持股占比为22.67%。
赵坚、楼金萍不但动用巨资违规买卖自家公司股票,更重要的是,他们的成交金额有时占金利华电总成交比例相当之高。
经证监会核查,上述期间账户组交易量占金利华电市场交易总量的平均比例为14.25%,账户组成交占比最高为87.21%。其中,账户组成交占比大于10%的交易日有176天,成交占比大于20%的交易日有109天,成交占比大于30%的交易日有67天,成交占比大于40%的交易日有38天,成交占比大于50%的交易日有23天。2018年3月26日至4月24日期间共计连续20个交易日,账户组成交占比为33.51%。
第二种操纵手段:在控制的证券账户之间进行交易,俗称“对倒”。
2015年10月8日至2018年4月27日,账户组在控制的证券账户之间进行交易的交易日有184天,累计成交数量为2653万股。在控制的证券账户之间进行交易占市场成交量比例平均为14.87%,账户组对倒占比最高为84.75%。
账户组对倒占比超过10%的交易日有87天,对倒占比超过20%的交易日有51天,对倒占比超过30%的交易日有31天。
2018年1月2日至1月29日共计连续20个交易日,账户组在控制的证券账户之间进行交易成交286.35万股,账户组对倒占比为20.25%。
第三种操纵手段:盘中拉抬。
经过证监会核查,2015年10月8日至2018年4月27日,账户组存在34次盘中拉抬股价行为,平均拉抬股价幅度为3.21%,盘中拉抬股价期间,平均买入成交量占市场总买入成交量的比例为84.86%,且存在反向卖出行为。
第四种操纵手段:利用信息优势交易。
赵坚作为金利华电董事长、实际控制人,筹划、决策金利华电向文化产业转型过程中实施重大资产重组、股权转让等重大事项;并且为维持股价,在2018年2月存在人为控制金利华电停牌时点的行为。赵坚、楼金萍利用上述信息优势连续买卖金利华电股票,操纵金利华电交易价格和交易量。
证监会认为,赵坚、楼金萍上述行为违反《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。
赵坚是账户组的出资、控制、交易决策者,金利华电重大信息的筹划、决策者,是操纵证券市场行为的决策者,在本案中起主要作用,行为恶劣,情节较为严重。
楼金萍对账户组交易具有控制决策权,是操纵证券市场行为的组织、决策和实施者,在本案中起主要作用,行为恶劣,情节较为严重。
朱攀峰为赵坚、楼金萍提供交易资金、交易场所及设备,在控制的证券账户之间进行交易,维持“金利华电”价格,是操纵证券市场行为的参与者和协助者,在本案中起次要作用,情节严重。
在赵坚操纵市场的期间,他的儿子赵康则忙着高位减持。
2015年年报显示,赵坚持有公司股份比例达36.55%,为控股股东,持股数量为4275.8万股,其子赵康(出生于1986年)持股比例达17.49%为第二大股东,持股数为2046.5万股。
结果,2016年,赵坚疯狂拉抬股价的期间,其子赵康则不断减持,仅2016年一年就减持1046万股,并退居公司第三大股东。
按照11月8日日的收盘价45元计算,光2016年11月8日一笔减持,赵康就抱回3.5亿现金。
减持并未结束,根据公司2017年年报,赵坚之子赵康与杭州金龙佳沃投资管理公司在2017年7月27日签署《股份转让协议》,赵康将所直接持有的公司股协议转让给杭州金龙佳沃投资,后者取代赵康成为公司第三大股东,但转让原因并未说明,此笔股权转让作价为4亿元。
赵康在这一年完全消失在金利华电前十大股东名单中。
但是2016年―2017年期间,赵康通过减持至少获得7.5亿现金。
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