中国证券业协会昨日发布实施《中国证券业协会自律措施实施办法》（下称《实施办法》）、《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》（下称《办案规程》）。《实施办法》明确了对证券公司及从业者不同程度的自律管理措施及纪律处分，并提出，对于采取书面自律管理措施或纪律处分的，会被记入协会诚信信息管理系统。
中国证券业协会昨日发布实施《中国证券业协会自律措施实施办法》（下称《实施办法》）、《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》（下称《办案规程》）。《实施办法》明确了对证券公司及从业者不同程度的自律管理措施及纪律处分，并提出，对于采取书面自律管理措施或纪律处分的，会被记入协会诚信信息管理系统。
证券业协会称，为有效履行自律管理职责，规范实施自律措施，保障自律管理对象正当权利，促进证券业高质量发展，在广泛征求各方意见的基础上，协会对相关规定进行修订，形成《实施办法》和《办案规程》，经第六届理事会第十四次会议表决通过，并报中国证监会备案。
上证报梳理发现，《实施办法》与此前的规定相比，不论对个人还是对会员，自律措施的种类均有增加。
此前对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的自律管理措施共五项，包括：谈话提醒；警示；责令参加强制培训；责令所在机构给予处理；协会规定的其他自律管理措施。
《实施办法》明确的自律措施共七项，包括：谈话提醒；警示；要求参加强化培训；责令所在机构给予处理；协会规定的其他自律管理措施；要求提交书面承诺；责令改正。新增加了“要求提交书面承诺”与“责令改正”两项自律措施。其中，要求提交书面承诺，是指协会要求自律管理对象限期提交书面承诺，承诺按照要求及时纠正违规行为等的自律管理措施。
此前对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施共四项，即：谈话提醒；警示；责令整改；协会规定的其他自律管理措施。
《实施办法》里则有八项，包括：谈话提醒；警示；责令改正；协会规定的其他自律管理措施；要求提交书面承诺；要求参加强化培训；责令进行合规检查；暂不接受备案或注册。新增了“要求提交书面承诺”“要求参加强化培训”“责令进行合规检查”“暂不接受备案或注册”四项自律措施。其中，暂不接受备案或注册，是指协会在3至12个月内暂停受理自律管理对象的有关备案或注册申请的自律管理措施。
根据《实施办法》，下列情况将被从重采取自律措施，包括：不配合调查，伪造、隐匿、毁灭证据材料的；对投诉人、举报人等进行打击报复的；拒不整改或敷衍整改、虚假整改的；12个月内发生两起以上同类违规行为的；其他从重情形。对于采取书面自律管理措施或纪律处分的，会被记入协会诚信信息管理系统。
《实施办法》还明确，协会设自律处分委员会。委员的产生、任免等事项按照《中国证券业协会专业委员会管理办法》及《办案规程》执行。
本文内容仅代表作者观点，不代表本站立场，如若转载，请注明出处：https://www.fx220.com/redian/guzhi/43052.html
相关推荐
-
证券日报头版评论：从主板、科创板到新三板资本市场改革加速推进
证监会11月8日召开的新闻发布会上集中发布了四项内容，分别涉及科创板、主板、创业板再融资，新三板发行和监管以及扩大股票股指期权试点，虽然涉及面广，但核心就是两个字――改革。距离证监会系统全面深化资本市场改革工作座谈会整整两个月后，从主板到新三板，资本市场改革行动全面铺开。
-
把握资本市场深层次转变过程中的机遇
资管行业人士齐聚申城话FOF投资 今年以来资本市场风起云涌，机遇与风险并存，实现合理的资产配置并进行高效的运营管理成为市场关注的重点。11月9日，由新湖期货、安信证券、中国绝对收益投资管理协会、上海北外滩绝对收益投资学会联合主办的申城论剑・第十一届衍生品对冲投资（国际）论坛暨中国绝对收益投资管理协会第九届年会在上海举行。会议围绕“FOF投资与衍生品工具”主题展开了热烈讨论。
-
又有重磅股市操纵案！炒自家股票 都能巨亏1.5亿
近日，证监会证监会网站公布了一起重大操纵市场案件。 (,诊股)董事长赵坚、前董事会秘书楼金萍与配资中介朱攀峰合谋在2015年10月至2018年4月期间，控制利用112个证券账户，采用多种手段操纵、影响“金利华电”交易价格和交易量。
-
证监会主席易会满到浙江调研提高上市公司质量工作
证监会官网昨日发布消息称，当前全面深化资本市场改革的各项重点任务正在落地实施。上市公司要肩负起规范发展、提高质量的主体责任，把握机遇、迎接挑战，在新时代资本市场建设中展现担当作为。
-
超级牛散连银行股都敢”爆炒” 还和老婆一起举牌A股
又一牛散违法违规被罚！ 昨日，江西证监局一纸行政处罚决定书，曝光了广东省佛山市牛散谭澍坚2017年举牌黑猫股份(行情002068,诊股)后的违法违规行为，在买入黑猫股份达到5%的举牌线之后，谭澍坚未按规定报告及进行信息披露，并在限制期内违规继续交易。
-
美元美股双双转跌 黄金止跌反弹但市场仍趋于谨慎
现货黄金周三（11月6日）止跌反弹，美市盘中最高上探至1489.80美元/盎司，金价自开盘后走高，从昨日的大跌中有所恢复，但仍运行在1490美元/盎司下方。白银也小幅反弹，盘中最高触及17.65美元/盎司，继续运行在18关口下方。美元小幅转跌，美元指数最低下探至97.77，继续运行在98关口下方。
-
【利率期市数据】美联储主席鲍威尔发表讲话，十年期美债小幅上行
11月19日，CBOT10年期美债期货主力合约ZNZ9价格小幅上行，收报129.453，涨幅0.15%，成交量118.5万，较上一交易日增加5.8万，持仓量359.7万。国际衍生品智库分析师表示：昨日晚间21:30公布数据显示美国10月新屋开工总数131.4万户，前值125.6万户，预期132万户，接近预期；美国10月营建许可总数146.1万户，前值139.1万户，预期138.5万户，好于预期。数据显示新屋开工和营建许可较前期均有所改善，表明房屋市场在抵押贷款利率下降的情况下活跃起来，新屋开工小幅不及预期，数据公布后十年期美债期货价格小幅上涨，随后回调。晚间23:00左右美联储鲍威尔主席称如果通胀依旧持续朝着错误的方向发展，这可能会导致美联储变得更加宽松，或暗示下一步宽松政策与美国通胀情况密切相关，虽然美国10月CPI环比创近月新高，但核心CPI同比依然降低，目前来看通胀是否能持续改善还有待观察，鲍威尔发表讲话后再次促使十年期美债上行。日内市场消息对十年期美债期价影响或有限，预计ZNZ9合约偏强震荡，关注压力位130.000。今日关注德国10月PPI月率、加拿大10月CPI月率、美国至11月15日当周EIA原油库存。
-
英国脱欧传来两大消息、金价隔夜大跌 特朗普麻烦又来了
周一(10月28日)，备受关注的英国脱欧局势传来两大消息――欧盟同意英国脱欧再延期三个月和英国议会投票否决提前举行大选动议。由于贸易方面的积极消息，再加上欧盟宣布同意延长脱欧期限，提振市场风险情绪，导致避险需求的降温，金价隔夜大幅下挫，一度失守1490美元/盎司关口，另一避险资产日元也受到打击。除了英国之外，美国政坛也曝出最新大消息：美国众议院宣布将就特朗普弹劾调查进行投票。分析人士认为，尽管金价出现大幅下挫，但欧美政坛的不确定性仍然有望给金价提供一定支撑。
-
“一头猪”打败A股牛：券商为“滞胀”吵翻天 下周这么走
原标题：一头猪打败A股牛？券商为“滞胀”吵翻天，下周市场这么走 11月9日，国家统计局公布的10月CPI同比大涨3.8%，创下2012年2月以来新高；PPI则连续6个月下滑。二者的分化，引发业内人士对经济出现滞胀的担忧，进而延伸到对A股市场走势的谨慎。
