中国网财经12月16日讯 湖北证监局近日发布了关于对上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司（简称“上海新兰德证券”）武汉分公司采取责令改正监管措施的决定。经查，上海新兰德武汉分公司存在以下问题：分公司营业场所发生变化、具有投资咨询从业资格的业务人员发生变化，未能及时履行报告手续；未在分公司营业场所规范公示证券投资顾问及证券投资咨询业务资格等信息。
中国网财经12月16日讯 湖北证监局近日发布了关于对上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司（简称“上海新兰德证券”）武汉分公司采取责令改正监管措施的决定。经查，上海新兰德武汉分公司存在以下问题：分公司营业场所发生变化、具有投资咨询从业资格的业务人员发生变化，未能及时履行报告手续；未在分公司营业场所规范公示证券投资顾问及证券投资咨询业务资格等信息。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条，《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条第二款的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，湖北证监局决定对上海新兰德证券武汉分公司采取责令改正的监管措施。
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条规定：证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起五个工作日内，向地方证管办（证监会）提出变更报告，办理变更手续。
《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条第二款规定：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。
《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
以下为原文：
湖北证监局关于对上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司武汉分公司采取责令改正监管措施的决定
上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司武汉分公司：
经查，我局在日常监管中发现你分公司存在以下违规行为：分公司营业场所发生变化、具有投资咨询从业资格的业务人员发生变化，未能及时履行报告手续；未在分公司营业场所规范公示证券投资顾问及证券投资咨询业务资格等信息。上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条，《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条第二款的规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你分公司采取责令改正的监管措施。你分公司应在本监管措施下发之日起60日内完成整改，并向我局报送书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
湖北证监局
2019年12月6日
本文内容仅代表作者观点，不代表本站立场，如若转载，请注明出处：https://www.fx220.com/redian/guzhi/48999.html
相关推荐
-
MT4交易软件较之MT5有哪些优点？
MT4交易软件是市场行情接收软件，由迈达克软件公司发布，提供免费试用。它包括先前系统所有的特点，并且对这些功能和组成部分有了更进一步的介绍和重组。那么，较之MT5，MT4交易软件有哪些优点呢?我们一起看下面的具体内容。
-
被微信好友带到鼎展国际平台交易，其代我操作导致亏损50多万
平台：www.sg-fx.com2017年9月份有人微信加我，说股票不好做，转做外汇。外汇对于我一个小白来说是陌生的，什么都不懂？以为像股票一样，只要有持仓就不怕。微信上认识的好友每天发盈利截图给我，说股市不好做，外汇赚钱。2017年10月5日我小入金开始操作，他说我不会操作，不懂，就直接要了我账号操作，当时我咨询客服资金安全问题，只能出入金到我卡上，其他都动不了。
-
怎么确定现货黄金的投资入金规模？
现货黄金是基于国际黄金市场行情变化而产生的一种投资产品，它具有良好的保值避险功能同时也能够为投资者创造丰富的盈利空间，因此深受投资者的喜爱。在现货黄金交易过程中，入金的多少能够影响人们能够获得的盈利回报有多少，那么要如何确定合适的现货黄金入金规模呢?
-
巴西一纸禁令 糖市“压力山大”
巴西撤销甘蔗种植禁令引发了市场对于糖价长期走势的担忧，目前中南部榨蔗量不断创新高也对中短期价格走势造成了一定压力，已进入压榨末期的巴西对于糖市的影响仍未褪色。
-
炒金赚钱的秘诀有哪些
我们不论做什么事，在哪个领域，只要我们掌握了一些秘诀，就能达到事半功倍的效果。那么我们在炒金时，有没有一些秘诀呢？如果有投资者本身就积累了一些经验，有一定的实力，再掌握一些秘诀的话无异于如虎添翼。那么接下来看看这些秘诀到底是什么吧。
-
刘煜贤：黄金趋势分析报告 短线或还有一涨
周二黄金进入V反转，从1460一线，持续上升。周三，周四一路飙涨，最终形成了企稳和破位1480-1500的走势。这样的V反转很久时间没有出现。黄金本身的技术走势图和市场的基本面配合的也是天衣无缝。买盘提振，率先V反转，其次市场的情绪和基本面以及数据都争先恐后的形成延续性的利多上涨。这样的走势，和刘煜贤分析的框架没有太大的出入。周三在1476一线安排多单入场，周四在1499一线做多入场，连续两天的渣多，第一是顺势，（顺着指标的上扬），第二是上涨回抽没完全结束。
-
黄金股票投资需要关注那些
黄金股票，就是黄金公司向社会公开发行的上市或不上市的股票，所以又可称谓金矿公司股票。由于买卖黄金股票不仅是投资金矿公司，而且还间接投资黄金，黄金股票投资需要关注那些。
-
模拟伦敦金交易怎么开户？
伦敦金交易市场变幻莫测，部分新手投资者难以适应，遇到这种情况时，有的投资者选择退出市场，而有些投资者则选择利用模拟伦敦金交易来熟悉和适应市场。那么什么是模拟伦敦金交易？模拟伦敦金交易怎么开户呢？
-
网络中的伦敦金“喊单群”可信吗？
根据大家接触伦敦金市场的时间和对交易规则的了解程度不同，能够将投资者分为新手和老手。相比较而言，新手的投资劣势比较明显，因此更容易发生亏损状况，所以他们渴望获得盈利的心情可能会更加迫切。
-
伦敦银投资中有哪些行为是错误的
由于近年来大家对投资的热情一波高过一波，伦敦银也水涨船高被越来越多的人认可。但是投资不同于工作，不是付出努力就会有所回报，所以一旦我们产生了错误的交易行为就会造成本金的损失，这个时候我们应该尽量避免错误的投资行为。那么，伦敦银投资中有哪些行为是错误的？
-
国际油价连续第四个交易日上扬 阿联酋油长背书OPEC现政
周一（9月9日），国际油价连续第四个交易日上扬，因沙特阿卜杜勒阿齐兹亲王履新担任能源大臣，外界预期这一全球最大石油出口国会继续支持石油输出国组织（OPEC）及其他产油国的减产政策。油价上涨还因为阿联酋能源部长讲话称，OPEC及其盟国致力于平衡原油市场。
