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FCA将继续加强英美监管合作，建立开放的金融市场

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FCA将继续加强英美监管合作，建立开放的金融市场

各国监管机构往往对国内管辖区的监管都应接不暇，而由于全球金融形势复杂、跨国网络威胁激增，

以及虚假公司越来越多，国家监管机构之间的充分协调与合作变得越来越重要。因此，英国金融市场

管理局（FCA）与美国商品期货交易委员会（CFTC）和美国证券交易委员会（SEC）签署了长期协议

，以努力实现共同目标。

最近，英美跨大西洋金融论坛在纽约召开，国际执行董事和FCA执行委员会成员Nausicaa Delfas就“英美监管合作与协调”发表了讲话。

她表示，英美监管合作的成效是显著的，目前伦敦和纽约是世界排名前两位的金融城市，英美两国占

全球五分之一的场外交易（OTC）利率衍生品（每天约占1.2万亿美元）份额。

 

CFTC、SEC和FCA会不定时签署一份新的“谅解备忘录”（MOU）。该谅解备忘录促进了受监管英美

跨国公司的监督和监管的合作和信息交流。对监管机构而言，最大的潜在欺诈威胁来自离岸地区，尤

其是那些擅长巧妙伪装的虚假公司。

 

Delfas对此表示，FCA是建立成功开放的全球金融市场的坚定拥护者，其监管的目标是自由交易，而不

仅是将市场与地区联系起来。然而，目前FCA难以制定合适的国际政策。这是因为尽管对于跨境合作已

经建立了强有力的国际共识，但当今的地缘政治环境太不可预测，而这种共识也出现了更多问题。

 

她强调，以前FCA的政策更多是以制定规则为主，现在更应该关注监管结果。正是通过国家监管机构的

合作，我们才能取得共同的进展，自由交易得到了蓬勃发展，为国家创造了实实在在的利益，比如企业

运营成本下降、竞争意识和创新意识提高、流动性增加，而最终的受益者就是投资者。

 

Delfas接着回顾了一些最近取得成果的合作事项，包括市场准入、英国脱欧、金融创新、市场分割、

LIBOR改革和G20议程，甚至提到了气候变化对金融造成的影响。此次论坛的目标是发展金融创新伙伴

关系，确定新的创新趋势，制定金融科技监督部门，最终实现我们保护投资者和促进市场运作良好的目

标。

 

Delfas最后总结说，我们的市场是充满活力的，相互联系并不断寻求创新，促进了英美两国的经济繁荣

。虽然英国脱欧会带来一些挑战，但伦敦仍将是国际中心城市。总之，FCA将继续为坚持高标准、促进

国际一致性和开放市场而不断努力，并继续保持与美国和欧盟监管机构的合作关系。

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